Những điều cần biết về giấy phép ASIC

Giấy phép ASIC do tổ chức Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Úc (ASIC) cấp được xếp hạng là một trong những lựa chọn hàng đầu cho các nhà môi giới ngoại hối muốn thiết lập sự hiện diện không chỉ ở Châu Đại Dương mà còn ở Châu Á. Bởi vì các tiêu chí lựa chọn nghiêm ngặt do ASIC đặt ra, bất kỳ nhà môi giới nào được cấp giấy phép này đều làm tăng thêm độ uy tín của mình. Vậy Asic là gì?

• Tỷ giá tiền tệ là gì? Tầm quan trọng của tỷ giá tiền tệ
• Những điều bạn cần biết về Copy trade
• Broker là gì? Có những loại Broker nào?
• Entry point là gì? Cách xác định Entry point trong Forex
• Tổng quan về nền tảng MT5 cho các nhà giao dịch mới

Đọc tiếp bài viết này để khám phá thêm về giấy phép ASIC và những lợi ích của chúng đem lại.

ASIC là gì?

Asic là gì? Ủy ban Đầu tư & Chứng khoán Úc (ASIC) là cơ quan chính phủ khối thịnh vượng chung độc lập của Úc, được thành lập theo Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (Đạo luật ASIC), hoạt động như một cơ quan quản lý công ty, thị trường và dịch vụ tài chính.

Các quy tắc dành cho các nhà môi giới FX có giấy phép ASIC là gì?

ASIC là một cơ quan quản lý độc lập giám sát và cấp phép cho các công ty tài chính khác nhau hoạt động tại Úc theo khuôn khổ được thiết kế và cập nhật bởi Quốc hội Úc. 

Chính phủ chịu trách nhiệm tạo ra các luật pháp quy định khác nhau chi phối hoạt động của tất cả các tổ chức tài chính trong nước, nhưng ASIC có nhiệm vụ thực hiện các chính sách đó trên thị trường tài chính. 

Sở giao dịch chứng khoán Úc chính thức được áp dụng theo quy định ASIC vào năm 2009, cho phép các nhà môi giới ngoại hối Úc cung cấp tất cả các công cụ tài chính của Úc như một sản phẩm được quản lý cho các nhà đầu tư khác nhau của mình. Các nhà môi giới ngoại hối có giấy phép ASIC quản lý dự kiến ​​sẽ tuân thủ một số chính sách quy định để giảm thiểu tất cả các trường hợp lừa đảo và các hành vi gian lận tài chính. 

Dưới đây là một số chính sách quy định chính được áp dụng đối với các nhà môi giới ngoại hối ASIC theo hướng dẫn quản lý ngoại hối của Úc:

• ASIC đã cấm bất kỳ công ty kinh doanh ngoại hối nào hoạt động tại Úc mà không có giấy phép hợp lệ theo quy định của ASIC. Các nhà môi giới ngoại hối Úc nên có giấy phép ASIC đã được xác minh nếu họ muốn phục vụ cho các nhà giao dịch và nhà đầu tư từ Úc.

ASIC cũng đã cảnh báo công dân của mình về những tác động bất lợi của việc giao dịch với các thực thể không được kiểm soát.

• ASIC đã phát triển từ những thiếu sót trong quá khứ và đã quy định vốn hoạt động tối thiểu 1 triệu AUD cho tất cả các nhà môi giới ngoại hối Úc, nhằm tăng mức độ an toàn vốn của các công ty và củng cố lòng tin giữa các nhà giao dịch.

Vốn hoạt động tối thiểu cao hơn đảm bảo rằng một công ty có thể chịu được những biến động của thị trường tiền tệ. Vốn tối thiểu cao hơn cũng rất cần thiết cho các nhà môi giới để duy trì lệnh của khách hàng trên thị trường trong các sự kiện có nhiều biến động, mà không phải đối mặt với bất kỳ rủi ro nợ nần hoặc phá sản cuối cùng do số dư âm không thể kiểm soát được trong tài khoản của khách hàng.

• Các nhà môi giới ngoại hối ASIC không được có bất kỳ xung đột lợi ích nào với khách hàng của mình, đó là một trong những lý do chính tại sao phần lớn các nhà môi giới ngoại hối Úc chọn ECN làm giao thức giao dịch ưa thích của mình.

Các nhà môi giới ngoại hối Úc rất nổi tiếng trên thị trường vì các tài khoản giao dịch tiếp cận thị trường trực tiếp của họ mà không có bất kỳ xung đột lợi ích nào. Giao dịch DMA thông qua ECN / STP không chỉ cung cấp khả năng tiếp cận trực tiếp với các nhà cung cấp thanh khoản mà còn cung cấp mức chênh lệch tốt nhất và chi phí giao dịch thấp nhất khi so sánh với các nhà môi giới tạo lập thị trường thông thường.

• Các nhà môi giới ngoại hối ở Úc phải chịu các cuộc kiểm toán chi tiết nhất thông qua các cơ quan kiểm toán độc lập và ASIC xem xét tất cả các báo cáo kiểm toán của thành viên của họ theo định kỳ để đảm bảo rằng nhà môi giới tuân thủ tất cả các quy định hiện hành.
• Tách biệt tài khoản của khách hàng là một biện pháp bảo vệ khác được áp dụng đối với các nhà môi giới ngoại hối ASIC để ngăn chặn bất kỳ hình thức chênh lệch tài chính nào. Theo nguyên tắc tách biệt, các nhà môi giới FX có giấy phép ASIC nên giữ quỹ của công ty riêng khỏi vốn của khách hàng và các nhà môi giới phải xuất trình bằng chứng về sự tách biệt cho ASIC khi có yêu cầu.

Có nhiều lợi ích khi sử dụng tài khoản tách biệt, bao gồm khả năng phân biệt tiền của nhà môi giới với tiền giao dịch của khách hàng. Do đó, trong trường hợp khẩn cấp về vỡ nợ hoặc các vấn đề pháp lý khác, ASIC hoặc các cơ quan có thẩm quyền khác sẽ dễ dàng đảm bảo rằng tiền của khách hàng được bảo vệ khỏi tình trạng của nhà môi giới.

• Các nhà giao dịch ngoại hối từ Úc được bảo vệ nhiều hơn thông qua các chương trình bảo hiểm và các kế hoạch bảo vệ người tiêu dùng khác để bảo vệ quỹ của họ trước các vấn đề liên quan đến nhà môi giới có giấy phép ASIC như mất khả năng thanh toán và phá sản.

ASIC cũng xử lý các vụ lừa đảo tài chính một cách nghiêm ngặt và khuyến khích các công dân của mình, các cá nhân khác đóng vai trò tố giác chống lại bất kỳ công ty nào nếu họ có bất kỳ hành vi vi phạm nghiêm trọng. Đôi khi, ASIC cũng thực hiện các cuộc điều tra bất ngờ về các cáo buộc và nhanh chóng đình chỉ giấy phép ASIC, phạt các công ty do không tuân thủ các hướng dẫn quy định hiện hành của giấy phép ASIC.

ASIC và các cơ sở dữ liệu khác của chính phủ có thể cho bạn biết những người hoặc công ty này có được cấp phép hay không hoặc tài sản có nợ hay không. Có giấy phép từ ASIC không có nghĩa là ASIC xác nhận công ty, sản phẩm tài chính hoặc lời khuyên hoặc rằng bạn không thể chịu tổn thất khi giao dịch với chúng.

Xem thêm:

• Những điều cần biết về mô hình 3 đáy khi giao dịch
• Đào Coin là gì? Hướng dẫn đào Coin online miễn phí trên các web
• Coin rác là gì? Có nên giao dịch coin rác hay không?
• Chỉ số DXY là gì và tại sao chúng lại quan trọng?
• Tiền ký quỹ là gì? Cách tính tiền ký quỹ trong giao dịch Forex

Các điều kiện để nhận được giấy phép ASIC

Giấy phép ASIC cũng tương tự như các giấy phép khác (FCA hay CySEC) đều có quy trình xét duyệt nghiệm ngặt từ khâu đăng ký đến khâu nhận giấy phép. Các điều kiện cần để các sàn ngoại hối có ASIC là:

• Nền tảng ngoại hối có tính cạnh tranh khá cao về kinh doanh dịch vụ tài chính và nó được thể hiện rõ ràng nhất trong đơn cấp phép.
• Sàn Forex có văn phòng hợp pháp ở Úc.
• Sở giao dịch Forex có đủ nguồn lực về tài chính để có thể vận hành kinh doanh, trong đó gồm ký quỹ ban đầu, có vốn duy trì hoạt động ít nhất 1 triệu USD và khoản thanh toán được phê duyệt mỗi năm.
• Đáp ứng đủ nghĩa vụ theo yêu cầu là một thành viên AFS được quản lý bởi ASIC bao gồm đào tạo, tuân thủ bảo vệ và giải quyết các vấn đề tranh chấp.

Cách tra cứu nhà môi giới theo quy định của giấy phép ASIC

• Trước hết, hãy truy cập trang web ASIC: https://asic.gov.au/online-services/search-asics-registers/#companies

• Cuộn xuống phần ” Công ty “.
• Nhấp vào “ Tìm kiếm ngay bây giờ trên ASIC Connect “.
• Trong trường tìm kiếm ở trên, hãy chọn ” Tìm kiếm các đăng ký ASIC “.
• Trong “Tên tổ chức và doanh nghiệp “.
• Tại đây bạn có thể viết tên nhà môi giới ngoại hối mình muốn tìm hiểu, ví dụ: “Pepperstone”.
• Nhấn Enter.
• Bạn sẽ thấy số tham chiếu và thông tin chi tiết về giấy phép ASIC của công ty.

Cách liên hệ với ASIC

Cách nhanh nhất để yêu cầu trợ giúp là gọi điện trực tiếp cho họ:

• Gọi 1300 300 630: trong nước Úc.
• Gọi + 61 3 5177 3988 : bên ngoài nước Úc.

Thời gian làm việc từ thứ hai đến thứ sáu, từ 8 giờ sáng đến 5 giờ chiều.

Cách báo cáo lừa đảo cho ASIC

Nếu bạn cảm thấy mình đang bị lừa đảo, bạn có thể khiếu nại trực tiếp theo số 1300 300 630

Vào thời điểm hiện tại, chúng ta có thể lập luận rằng Úc đang trở thành một trong những trung tâm giao dịch ngoại hối nổi bật nhất. Để đảm bảo rằng mỗi quy trình diễn ra suôn sẻ, có một cơ quan được ủy quyền – cụ thể giấy phép ASIC của ASIC, viết tắt của Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc.

Mục đích chính của giấy phép ASIC này là đảm bảo tính an toàn của mỗi khoản đầu tư để người tiêu dùng có thể tự tin lựa chọn đầu tư. Điều đó đang được nói, các nhà môi giới được điều chỉnh bởi ASIC cùng với các nhà môi giới ngoại hối do FCA quản lý được biết đến rộng rãi, do thực tế là họ tuân thủ các thông số kỹ thuật và tuân thủ nghiêm ngặt điều này đảm bảo mức độ bảo mật cao.

Vai trò của giấy phép ASIC trong giao dịch ngoại hối

Nói như vậy, ASIC làm gì để điều chỉnh các nhà môi giới?

Tổ chức này có một số trách nhiệm, có thể nói như vậy. Cụ thể, ASIC chịu trách nhiệm duy trì và liên tục nâng cao hệ thống tài chính, cũng như những người tham gia thuộc hệ thống.

Thêm vào đó, họ thúc đẩy sự lan truyền thông tin trung thực giữa khách hàng và nhà đầu tư. Rõ ràng, giấy phép ASIC cũng nhằm mục đích đảm bảo rằng các nhà môi giới tuân thủ luật pháp và các quy định do tổ chức này áp đặt. 

Những điều bạn nên biết về các nhà môi giới ngoại hối do ASIC quản lý

Nói một cách đơn giản, ASIC về cơ bản yêu cầu các nhà môi giới phải có đủ giấy phép AFS. Về cơ bản, giấy phép này được cấp bởi Giấy phép Chứng khoán Tài chính Úc. Điều này rất quan trọng để một công ty có thể hoạt động hợp pháp tại Úc. Sau khi nộp đơn, bước tiếp theo là ASIC xác định khả năng ứng phó với các dịch vụ tài chính của một người. Đồng thời, họ sẽ đánh giá các chi tiết như vốn và tài sản tài chính của các nhà môi giới.

Cuối cùng, mục đích chính là để ASIC xác định xem liệu nhà môi giới có thể tôn trọng các thông số kỹ thuật theo giấy phép AFS hay không. Một số yêu cầu này bao gồm giải quyết tranh chấp, đào tạo, tuân thủ pháp luật.

AFS cần giải quyết các yêu cầu khác như có các nhà quản lý và nhân viên có trách nhiệm, trình độ cao, có đủ nguồn lực tài chính, đào tạo và giám sát thích hợp, đánh giá rủi ro, các thỏa thuận liên quan đến giải quyết tranh chấp và bồi thường. Bên cạnh đó, người ta cũng phải tuân thủ các yêu cầu cụ thể khi liên quan đến quản lý xung đột lợi ích, nguồn nhân lực, công nghệ, và tất nhiên quản lý rủi ro.

Nếu nhà môi giới đáp ứng tất cả các tiêu chí này, thì họ có xu hướng nhận được giấy phép ASIC cũng như giấy phép do AFS cung cấp.

Kết luận

Kiểm tra cơ sở dữ liệu của ASIC chỉ nên là một trong nhiều cách kiểm tra bạn nên làm trước khi đầu tư tiền của mình. Tuy nhiên thì các nhà môi giới ngoại hối có giấy phép ASIC cần phải tuân thủ các yêu cầu quy định nghiêm ngặt vậy nên họ sẽ an toàn hơn so với các nhà môi giới không được quản lý. Chính vì thế điều quan trọng là hãy chọn giao dịch với những nhà môi giới giấy phép ASIC vì bạn được bảo vệ tốt hơn nếu xảy ra sự cố và sẽ có quyền truy cập vào các dịch vụ giải quyết tranh chấp miễn phí.